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大型科研儀器國(guó)際管理情況分析
2005-9-16       中國(guó)聚合物網(wǎng)
    

    中國(guó)衛(wèi)星地面站世界最多,但還有很多科研人員得不到數(shù)據(jù)。由于缺乏國(guó)家統(tǒng)一規(guī)劃,共享程度差,各地方和各部門仍在大量建設(shè)衛(wèi)星地面站。 
 
 “北京已成為全世界MODIS衛(wèi)星地面站密度最大的城市。據(jù)
專家分析,按目前速度,近年內(nèi)全國(guó)將建設(shè)80個(gè)類似的接收站,全球最多!

  這是科技部提供的一份調(diào)研報(bào)告的內(nèi)容,不是表明我國(guó)實(shí)力強(qiáng)大,而是恰恰相反,說明我國(guó)科研設(shè)備重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重,對(duì)有限的經(jīng)費(fèi)造成了無謂浪費(fèi)。

  MODIS地面站是指接收美國(guó)國(guó)家航空航天局新一代地球觀測(cè)系統(tǒng)衛(wèi)星信號(hào)的系統(tǒng)。這些信息在資源、環(huán)境、災(zāi)害、地球科學(xué)等領(lǐng)域有廣泛應(yīng)用。雖接收免費(fèi),但接收設(shè)備卻不便宜。我國(guó)建設(shè)的接收站全套引進(jìn)美國(guó)設(shè)備要100萬美元左右,中美聯(lián)合生產(chǎn)的要280萬元人民幣。這還不算每年不低于50萬元的基本維護(hù)費(fèi)用。

  2001年以來,我國(guó)已建成接收站17個(gè)。其中北京8個(gè)站,成為全世界MODIS站密度最大的城市。相比之下,美國(guó)形成了全國(guó)的MODIS數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng),接收站點(diǎn)也不過16個(gè)。其他國(guó)家如俄羅斯有8個(gè)站點(diǎn),日本有4個(gè),英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等歐洲國(guó)家大部分目前只有1個(gè)。

  據(jù)中科院遙感所的科技人員介紹,如分布合理又能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享,全國(guó)有4—5個(gè)接收站就足夠了。因?yàn)樵诒本┮坏氐牡孛嬲揪涂梢越邮盏綆缀醺采w中國(guó)陸地的全部信息,在新疆和華南再布幾個(gè)站,即可實(shí)現(xiàn)完全覆蓋。

  類似的這樣的事情還有很多,前些年某著名高校購置的進(jìn)口實(shí)驗(yàn)
儀器因?yàn)闆]有足夠的房間放置,于是只能擺在樓道和走廊里,任憑風(fēng)吹日曬,而其他許多高校卻無錢購買。這樣的事情屢屢發(fā)生在我國(guó)這樣還不富裕的發(fā)展中國(guó)家的確令人痛心,一方面造成國(guó)家財(cái)富的巨大浪費(fèi),另一方面由于各部門、各單位之間缺少交流和共享,阻礙了科研水平的提高。

  如果把一臺(tái)儀器的壽命分為先進(jìn)、常規(guī)和落伍3個(gè)階段。一般來說,先進(jìn)階段占儀器整個(gè)壽命不到1/3。只有把運(yùn)行效率提高到最高,才能保證對(duì)先進(jìn)階段的充分利用。在這方面有必要借鑒國(guó)外尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)。本報(bào)告分重大科研儀器的購買與審批、重大科研儀器的產(chǎn)權(quán)歸屬以及重大科研儀器的使用三部分來介紹國(guó)外尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)大型科研儀器設(shè)施的管理。

 。ㄒ唬┲卮罂蒲袃x器的購買與審批

  美國(guó)

  美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)R&D項(xiàng)目(包括購置儀器設(shè)備)的支持通常是通過聯(lián)邦政府各部門來進(jìn)行的,如能源部、航空航天局、農(nóng)業(yè)部、自然科學(xué)基金等,這些聯(lián)邦政府部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)的審批,經(jīng)費(fèi)預(yù)算也來自于這些聯(lián)邦政府部門,各聯(lián)邦政府部門的經(jīng)費(fèi)預(yù)算最后要通過國(guó)會(huì)的批準(zhǔn)。聯(lián)邦政府以
合同方式進(jìn)行R&D項(xiàng)目是為聯(lián)邦政府的直接利益服務(wù),也就是這樣的項(xiàng)目是聯(lián)邦政府自己的項(xiàng)目,在這種情況下項(xiàng)目所需儀器設(shè)備的購置計(jì)劃由相應(yīng)的聯(lián)邦政府部門制定,購置費(fèi)和運(yùn)行費(fèi)通常都來自于聯(lián)邦政府部門。

  聯(lián)邦政府以資助和合作協(xié)議方式資助的R&D項(xiàng)目,是聯(lián)邦政府對(duì)符合公共利益的項(xiàng)目給予的資助,而項(xiàng)目并不屬于聯(lián)邦政府,在此情況下項(xiàng)目所需儀器設(shè)備的購置計(jì)劃要由提供資助的聯(lián)邦政府部門批準(zhǔn),購置費(fèi)和運(yùn)行費(fèi)將視項(xiàng)目而定,聯(lián)邦政府可給予全部或部分儀器購置費(fèi)和運(yùn)行費(fèi),通常要求儀器設(shè)備的購置費(fèi)不能超過整個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的30%。

    國(guó)家重大科研儀器設(shè)施通常都設(shè)在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心,國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心一般歸聯(lián)邦政府的一個(gè)或幾個(gè)部門擁有,這些部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目所需的大型科研儀器設(shè)施的購置計(jì)劃及審批管理。聯(lián)邦政府部門需要與每一個(gè)政府資助的研發(fā)中心,國(guó)家實(shí)驗(yàn)室簽訂研發(fā)合同,研發(fā)項(xiàng)目?jī)?nèi)容不同,合同條款和雙方的責(zé)任、義務(wù)也不盡相同。

  英國(guó)

  英國(guó)貿(mào)工部(DTI,Department of Trade and Industry)下屬的科技
辦公室(OST,Office of Science and Techonlogy)是英國(guó)科技的政府主管部門。OST負(fù)責(zé)制訂政府投入的科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算,經(jīng)議會(huì)審批通過后,政府投入的科研經(jīng)費(fèi)分配給OST下屬的英國(guó)七大研究理事會(huì)。

  其中國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研究理事會(huì)CCLR(the Council for the Central Laboratory of the Research Council)是英國(guó)國(guó)家重大科研儀器設(shè)施中心,負(fù)責(zé)向英國(guó)政府建議建設(shè)或購買何種重大科研儀器設(shè)施,以及所需要的費(fèi)用額度。一經(jīng)政府批準(zhǔn),OST將向CCLRC下?lián)芟鄳?yīng)的經(jīng)費(fèi),CCLRC具體負(fù)責(zé)建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)行管理英國(guó)所有國(guó)家重大科研儀器設(shè)施。CCLRC通過為英國(guó)各相關(guān)研究機(jī)構(gòu)提供大型科研設(shè)施來支持其科研工作。

  CCLRC每年的運(yùn)行費(fèi)用總額約有1.4億英鎊。2001-2002年度的收入情況如表一:


  從上表可以看出,CCLRC除了直接接受政府(由科學(xué)技術(shù)辦公室下?lián)埽┑馁Y助外,還通過其設(shè)施提供的服務(wù),從其他的研究理事會(huì)、有關(guān)政府部門、歐盟委員會(huì)、大學(xué)和工業(yè)屆收取獲得一部分收入。CCLRC獲得的上述經(jīng)費(fèi),主要用于提供、運(yùn)行、維護(hù)、發(fā)展和升級(jí)其大規(guī)模設(shè)施及其相應(yīng)儀器,履行與用戶簽訂的各等級(jí)的服務(wù)協(xié)議,以及支付員工的薪籌等。

  德國(guó)

  自八十年代以來,德國(guó)政府為用于自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的重大科研儀器設(shè)施投入了大量的資金。自1992年以來,德國(guó)聯(lián)邦教研部每年用于自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的重大科研儀器設(shè)施的研究與開發(fā)費(fèi)用約為5億歐元。而2001年聯(lián)邦教研部資助用于建造、運(yùn)行并在國(guó)家及國(guó)際重大科研儀器設(shè)施進(jìn)行科研的費(fèi)用為5億8千萬歐元,占當(dāng)年科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額的十二分之一。

  以德國(guó)赫姆霍爾茨研究中心聯(lián)合會(huì)(HGF)為例,該聯(lián)合會(huì)是德國(guó)最大的科研
組織,是德國(guó)科研活動(dòng)的四大支柱之一。根據(jù)該聯(lián)合會(huì)規(guī)定,其下屬研究中心建造或購置250萬歐元以下的國(guó)家重大儀器設(shè)施由研究中心審批,250萬歐元以上、2千5百萬歐元以下的重大儀器設(shè)施由該聯(lián)合會(huì)審批,2千5百萬歐元以上的重大儀器設(shè)施要由聯(lián)邦教研部委托德國(guó)政府權(quán)威顧問機(jī)構(gòu)—德國(guó)科學(xué)顧問委員會(huì)評(píng)估后由聯(lián)邦教研部審批。

    而包括科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)在內(nèi)的申請(qǐng)單位要申請(qǐng)投資總額為2千5百萬歐元以上的國(guó)家重大科研儀器設(shè)施,必須提出一份包括“科學(xué)計(jì)劃”(scientific programme)和“技術(shù)設(shè)計(jì)報(bào)告”(technical design report)在內(nèi)的申請(qǐng)報(bào)告。

  以“可產(chǎn)生高強(qiáng)度、高質(zhì)量離子射線的加速器”為例,這份由達(dá)姆斯塔特重離子研究所(GSI)提出的由500余名德國(guó)及外國(guó)科學(xué)家共同參與撰寫的申請(qǐng)報(bào)告長(zhǎng)達(dá)695頁。在其400余頁的“科學(xué)計(jì)劃”中,詳盡地闡述了計(jì)劃新建的加速器的科學(xué)目標(biāo),特別是在用離子射線進(jìn)行學(xué)科間研究、等離子、核子結(jié)構(gòu)及天文物理、夸克物質(zhì)等領(lǐng)域的研究前景。在其近300頁的“技術(shù)設(shè)計(jì)報(bào)告”中則全面介紹了加速器的位置、布局、技術(shù)指標(biāo)及性能、運(yùn)行中的環(huán)境及安全問題、費(fèi)用預(yù)算、建造進(jìn)度表、組織管理形式等。

  鑒于重大科研儀器設(shè)施耗資巨大,德國(guó)通常在8年至10年審批并投資建造一批投資總額分別在2千5百萬歐元以上的國(guó)家重大科研儀器設(shè)施。

  審批的最重要環(huán)節(jié)是由權(quán)威顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)評(píng)估。聯(lián)邦教研部在接到重大科研儀器設(shè)施申請(qǐng)報(bào)告后,會(huì)要求德國(guó)科學(xué)顧問委員會(huì)給予科學(xué)評(píng)估。而德國(guó)科學(xué)顧問委員會(huì)則會(huì)針對(duì)不同情況專門成立一個(gè)“指導(dǎo)委員會(huì)”,對(duì)重大科研儀器設(shè)施計(jì)劃進(jìn)行科學(xué)評(píng)估,并提出意見和建議。這類指導(dǎo)委員會(huì)通常由三部分人員組成,即德國(guó)科學(xué)顧問委員會(huì)下屬的科學(xué)委員會(huì)成員(主要是自然科學(xué)及工程科學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)家);聯(lián)邦及州政府代表;主要是與重大科研儀器設(shè)施有關(guān)的國(guó)內(nèi)外自然科學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)家。

  指導(dǎo)委員會(huì)下設(shè)的工作小組根據(jù)制定的五大評(píng)估
標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估。這五大評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是:一是只能通過重大科研儀器設(shè)施才能獲得重大科學(xué)進(jìn)展的可能性;二是技術(shù)上可實(shí)現(xiàn)性及技術(shù)創(chuàng)新程度;三是參與的研究機(jī)構(gòu)的科學(xué)技術(shù)實(shí)力;四是相關(guān)的專業(yè)領(lǐng)域潛在用戶的可接受程度;五是有助于實(shí)現(xiàn)重大科研項(xiàng)目(技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國(guó)際前景、培養(yǎng)年輕科學(xué)家)。

  根據(jù)要求的統(tǒng)一性和透明度,以統(tǒng)一的調(diào)查表格發(fā)至所有被評(píng)估科研機(jī)構(gòu),并要求給予書面答復(fù),在書面答復(fù)時(shí)應(yīng)概述項(xiàng)目建議的情況。在收到書面答復(fù)后,工作小組訪問科研機(jī)構(gòu),與研究機(jī)構(gòu)顧問委員會(huì)、主要科學(xué)家、工作人員深入座談。然后,根據(jù)五大評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),綜合整理專家意見,作為工作小組評(píng)估結(jié)果。

  指導(dǎo)委員會(huì)還可能從科研政策的角度進(jìn)行評(píng)估。指導(dǎo)委員會(huì)從科研政策角度的評(píng)估著眼于下列幾點(diǎn):重大科研儀器設(shè)施的科學(xué)潛力;保證通過重大科研儀器設(shè)施以最佳方式獲取所需的知識(shí);與相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的長(zhǎng)期發(fā)展前景一致性;技術(shù)上成熟性及時(shí)間上可實(shí)現(xiàn)性;科學(xué)技術(shù)政策的可實(shí)現(xiàn)性。

  經(jīng)過從專業(yè)和科研政策角度評(píng)估之后,德國(guó)科學(xué)顧問委員會(huì)才提出最后評(píng)估報(bào)告,并對(duì)國(guó)家重大科研儀器設(shè)施資助情況向德國(guó)聯(lián)邦教研部提出意見和建議,由聯(lián)邦教研部根據(jù)評(píng)估意見及建議作出決定。

  德國(guó)科學(xué)顧問委員會(huì)認(rèn)為,鑒于許多重大科研儀器設(shè)施的建造、運(yùn)行、維護(hù)等費(fèi)用相當(dāng)昂貴,因此,建議將某些大型設(shè)施設(shè)計(jì)成為歐洲或國(guó)際重大科研設(shè)施,由歐洲國(guó)家及其它國(guó)家共同投資建造。

  日本

  在對(duì)研究設(shè)備(如大型器材)的購置方面,國(guó)立研究機(jī)構(gòu)都可以向有關(guān)省廳提出特別預(yù)算申請(qǐng),在通過專門委員會(huì)和省廳的相關(guān)部門審查合格后,就可以購置所需的設(shè)施儀器,設(shè)備報(bào)廢前的產(chǎn)權(quán)全部歸國(guó)家所有。

  在申請(qǐng)大型儀器時(shí)多數(shù)要求使用人員具備技術(shù)人員的條件,大型儀器的運(yùn)行操作必須是熟練的專業(yè)技術(shù)人員。至于操作人員的待遇,沒有什么特殊。有時(shí)根據(jù)情況,也可能委托給民間的技術(shù)人員。對(duì)于
運(yùn)營(yíng)費(fèi)用,根據(jù)情況有的需要專門費(fèi)用,有的則沒有。

  韓國(guó)

  在國(guó)家重大科研設(shè)備儀器設(shè)施購置方面,韓國(guó)政府主要靠國(guó)家撥款或者通過IBRD(國(guó)際開發(fā)銀行)、OECF(日本海外經(jīng)濟(jì)合作基金)等國(guó)際機(jī)構(gòu)的貸款來籌措資金,作為購置科研儀器設(shè)施的投資。政府資助的研究機(jī)構(gòu),初期主要靠貸款購置儀器設(shè)施。隨著IBRD(國(guó)際開發(fā)銀行)對(duì)韓國(guó)貸款的結(jié)束,現(xiàn)在,借助國(guó)家支援購置的比例日漸增加。國(guó)公立試驗(yàn)研究機(jī)構(gòu)主要依賴國(guó)家撥款,政府資助的科研機(jī)構(gòu)則通過貸款購置儀器設(shè)施。國(guó)公立試驗(yàn)研究機(jī)構(gòu)是依據(jù)政府組織法、中央政府的有關(guān)法令或地方政府有關(guān)條令和規(guī)定設(shè)立的,其成員(研究員和技術(shù)員)屬公務(wù)員身份,主要從事試驗(yàn)、檢測(cè)、
檢驗(yàn)、調(diào)查等業(yè)務(wù)。

  政府資助研究機(jī)構(gòu)具財(cái)團(tuán)法人資格,經(jīng)費(fèi)主要由政府資助金名目提供,以接受委托的形式開展研究開發(fā)活動(dòng)。最近,由于國(guó)策研究費(fèi)的增加,政府資助的科研機(jī)構(gòu)用國(guó)策研究費(fèi)用添置科研儀器設(shè)施越來越多?傊蒲袡C(jī)構(gòu)的設(shè)施購置和運(yùn)行費(fèi)用主要來源于國(guó)庫、貸款、自籌、研究費(fèi)和其他有關(guān)單位的資助等。從政府對(duì)大學(xué)的投資情況來看,最近幾年,教育部加大了對(duì)大學(xué)研究用儀器的投入力度,以提高大學(xué)教育水平和研究能力。國(guó)立大學(xué)研究設(shè)備費(fèi)的80%是靠國(guó)家撥款及貸款解決的。但國(guó)家對(duì)私立大學(xué)的支援明顯不足,許多私立大學(xué)在研究設(shè)備方面只能自籌資金。

  購置計(jì)劃主要是由科研單位或大學(xué)向有關(guān)部門申報(bào),國(guó)家在審批管理及購置費(fèi)用的安排上,要綜合考慮各種因素。其中包括向社會(huì)開放共享的情況。

  韓國(guó)每年從2月開始
運(yùn)作下一年度預(yù)算編制,國(guó)家重大科研儀器設(shè)施預(yù)算編制亦不例外。韓國(guó)研究開發(fā)預(yù)算歸口于企劃預(yù)算署。政府各有關(guān)部門從2月開始經(jīng)過幾上幾下編制出預(yù)算(草案)。政府各有關(guān)部門再對(duì)預(yù)算(草案)進(jìn)行多次協(xié)商和調(diào)整,最終于9月中旬向總統(tǒng)報(bào)告下年度預(yù)算草案。國(guó)會(huì)于11月對(duì)預(yù)算草案進(jìn)行審議,做出最后決定,而科學(xué)技術(shù)預(yù)算12月才能最終確定。

(責(zé)任編輯:一青)
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