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國家納米科學(xué)中心趙宇亮院士:科技論文“三認三不認”原則該改
2019-03-15  來源:科技日報、新京報評論

  兩會上,學(xué)術(shù)評價體系“三認三不認”的話題,引發(fā)不少委員關(guān)注。    

  全國政協(xié)委員、國家納米科學(xué)中心主任趙宇亮院士認為,“目前我國對科研成果‘三認三不認’:只認第一作者、只認第一作者單位、只認通訊作者,不認非第一作者、不認非第一作者單位、不認非通訊作者。這是一個短視又狹隘的做法。”“道理很簡單,如一艘載人飛船,一顆螺絲釘和一臺發(fā)動機發(fā)揮的作用都很重要,因為螺絲釘?shù)袅撕桶l(fā)動機失靈的后果是一樣的。”

  趙宇亮院士所指的“三認三不認”,無疑切中了現(xiàn)實問題——這反映出來的,本質(zhì)上仍是被詬病已久的科研評價體系“唯論文”現(xiàn)象的衍生問題。

  客觀而言,對于科研人才評價來說,論文排名及數(shù)量、發(fā)表期刊檔次等,確實是個直觀又易判斷的標準。這種標準也曾發(fā)揮其積極作用,如讓人才評價標準變得客觀起來,不給暗箱操作以空間。

  但后來隨著高校行政化的強化,該標準在執(zhí)行中越來越扭曲變形,嚴重傷害了科研工作者工作的積極性,扼殺了創(chuàng)新的活力和動力。而“三認三不認”,就是其中的典型現(xiàn)象。

  正如很多委員提到的,“三認三不認”存在各種弊端:首先,不利于達成科研學(xué)者尤其是學(xué)科“大!敝g的合作!暗谝蛔髡摺泵黠@只有一個,如果自己一方無法享受成果,那可能就導(dǎo)致“應(yīng)付、轉(zhuǎn)而關(guān)注自己的事情”,如此一來,合作的質(zhì)量和水平就大打折扣。

  “科技發(fā)展到今天,單一學(xué)科的研究已經(jīng)很少,大部分學(xué)科都進入了交叉學(xué)科研究時代,核心就是合作與協(xié)作,因為沒有一個人可以掌握所有學(xué)科的知識!壁w宇亮院士說。

  其次,降低了創(chuàng)新的效率,在國際科研競爭中處于劣勢?蒲械母偁幘褪菍ξ磥淼母偁,當(dāng)今世界各國在科技創(chuàng)新方面的競爭呈現(xiàn)白熱化,尤其是在新興學(xué)科方面。國外的專家學(xué)者“有了想法就可以立刻去做,找最好的人無條件地充分合作”,相形之下,我們在協(xié)調(diào)“成果出來后誰署名第一”的問題上浪費了太多時間和精力。

  更實際地說,一項科研成果,并不單是一個人的成績,背后經(jīng)常是一個團隊甚至若干個科研單位共同努力的結(jié)果。但“得論文者得天下、得第一署名才有用”的評價體系,顯然對署名靠后的參與者不利。

  我國高校及科研機構(gòu)在職稱評定等活動中,論文數(shù)量、論文發(fā)表的期刊檔次等,往往能起到“一錘定音”的作用。而署名靠后對科研工作者而言,除了學(xué)術(shù)上可能得不到應(yīng)有的尊重和認可,更重要的是在福利待遇上會面臨直接損失。

  這樣一來,排名第一和排名第二在學(xué)術(shù)中付出的可能“差之毫厘”,但通過這篇論文所得到的成就卻相去甚遠,這是在鼓勵科研團隊合作,還是鼓勵爭名奪利呢?

  所以說,“唯論文+唯第一作者”雖然看似標準清晰,公平可見,但對復(fù)雜的學(xué)術(shù)研究合作而言, “只認第一作者、只認第一作者單位、只認通訊作者”,這種簡單量化的評價并不能發(fā)揮科研合作的優(yōu)勢,是時候被摒棄了。

  “我們還是應(yīng)該遵守國際慣例!比珖䥇f(xié)委員、中科院理論物理研究所蔡榮根研究員介紹,像《自然》《科學(xué)》等期刊,會在文章下方加一個note(說明),說明各位作者分別作了什么貢獻。

  “主要貢獻和非主要貢獻肯定有差別,內(nèi)行一看就知道,這個工作誰做了主要貢獻!辈虡s根研究員說,“像發(fā)現(xiàn)引力波的文章有上千個作者,但要說給誰諾貝爾獎,內(nèi)部還是清楚得很。”

  因此,他強調(diào)小同行評價的重要性,“小同行評價是最客觀的,同一領(lǐng)域的人知道你什么水平、你的工作有什么新鮮的思想、在國內(nèi)外的價值。就像申請工作要看推薦人的意見一樣。還有一個好處是,我用不了花多少時間就可以知道你在做什么事情,有什么價值!

  蔡榮根研究員表示,科學(xué)評價不光在中國是難題,在全世界都是難題,但還是有一些國際通行的方案和共性,比如不唯指標、看重同行評價、考慮各學(xué)科的特點等。

  事實上,近年來,在這方面,國家層面也在制度上不斷改進,如2018年2月中辦、國辦印發(fā)了《關(guān)于分類推進人才評價機制改革的指導(dǎo)意見》,提出“同行評同行,內(nèi)行評內(nèi)行“,建立尊重人才的科學(xué)評價體系。

  但就目前看,要打破“唯論文”、摒棄“三認三不認”,顯然還需要持續(xù)發(fā)力:建立多元化的評價體系,加大論文質(zhì)量、學(xué)科價值、同行評價等因素的權(quán)重,邁過“唯論文數(shù)量、唯論文署名”這個坎兒;從當(dāng)前“重視論文發(fā)表”的局面轉(zhuǎn)換到“重視論文本身”上去;建立專業(yè)化、精細化的評價體系,改變“一刀切”的標準,讓每個研究者的貢獻都得到客觀、公正的評價和體現(xiàn)……這些都是可以努力的方向。

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