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2007—2017年間發(fā)表科技論文數(shù)20萬篇以上的國家（地區(qū)）論文數(shù)及被引用情況 注：以SCI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計

  全球首顆量子科學(xué)實驗衛(wèi)星“墨子號”、史上最大單口徑射電望遠(yuǎn)鏡、世界最快的超級計算機(jī)……近幾年，中國越來越多的重大科研成果在不斷刷新“世界之最”的同時，昭示著中國科研正在從昔日的“跟跑者”向與西方發(fā)達(dá)國家并駕齊驅(qū)的角色轉(zhuǎn)變。

  中國科學(xué)技術(shù)信息研究所日前在京發(fā)布的2017中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果，既記錄了這種角色轉(zhuǎn)換的歷程，也再次印證了中國正在向全球高質(zhì)量科研產(chǎn)出者靠近。

中國科研論文質(zhì)量提升速度在加快

  對于中國科技論文過去一年的最新進(jìn)步，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所所長戴國強(qiáng)稱，這些數(shù)據(jù)顯示中國科研人員實力在不斷提升。

  戴國強(qiáng)的判斷，并非憑空臆測。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所近日發(fā)布的2017中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果顯示，中國國際科技論文數(shù)量連續(xù)8年排在世界第二位。SCI數(shù)據(jù)庫2016年收錄中國科技論文32.42萬篇，占世界份額的17.1%，所占份額較上一年度提升了0.8個百分點。

  一篇論文發(fā)表后的被引用率，被國際學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為是測度其影響因子大小的一項重要指標(biāo)。根據(jù)2017中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果，2007年至2017年（截至2017年10月）中國科技人員發(fā)表的國際論文共被引用1935萬次，與2016年統(tǒng)計時相比，數(shù)量增加了29.9%，超越英國和德國，闖入世界第二位。

  一直以來，國際學(xué)術(shù)界在衡量一個國家和地區(qū)國際科技論文達(dá)到世界什么水平時，往往會引入“高被引論文”數(shù)量這一評價指標(biāo)（即指被引用次數(shù)處于世界前1%的論文）。中國與自身相比，本統(tǒng)計年度入選的高被引論文數(shù)量較2016年度統(tǒng)計時增加了18.7%。這說明過去一年間中國科技論文的質(zhì)量有了顯著提高。

  中國的這種進(jìn)步趨勢，還體現(xiàn)在廣受國際學(xué)術(shù)界認(rèn)可的能反映世界科學(xué)界最新科學(xué)發(fā)現(xiàn)和研究動向的國際熱點論文數(shù)量增長上。截至2017年10月，中國國際熱點論文（近兩年間發(fā)表的論文在近兩個月得到大量引用，且被引用次數(shù)進(jìn)入本學(xué)科前1‰的論文稱為熱點論文）數(shù)量為703篇，占世界總量的25.1%，世界排名保持在第三位。同期，美國熱點論文數(shù)最多，達(dá)到1553篇，占世界熱點論文總量的55.5%；英國以820篇位居世界第二。

  就篇均被引用率而言，中國平均每篇論文被引用9.40次，比上一年度統(tǒng)計時提高了9.9%。這意味著2016年9月至2017年10月期間，我國國際科技論文質(zhì)量有了大幅度提升。但是，在看到進(jìn)步的同時，我們也應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識自身的不足。從橫向比較的角度來看，本統(tǒng)計年度世界國際科技論文被引用次數(shù)的平均值達(dá)到每篇11.80次，中國平均每篇論文的被引用次數(shù)與同期的世界水平還有一定的差距。

  如果進(jìn)一步擴(kuò)大橫向比較的范圍，我們不難發(fā)現(xiàn)這樣一個事實：中國與世界主要科技大國的差距依然明顯。以2007至2017年間發(fā)表科技論文累計超過20萬篇的20個國家（地區(qū)）作參照，若按每篇論文的平均被引用次數(shù)排序，每篇論文被引用次數(shù)超過本統(tǒng)計年度11.80次這一平均值的國家有12個。其中，瑞士、荷蘭、英國、美國、瑞典、德國、加拿大和法國的論文篇均被引用次數(shù)均超過15次。而中國與前兩個統(tǒng)計年度一樣，仍然排在第15位，遠(yuǎn)落后于西方傳統(tǒng)的科技強(qiáng)國。

  當(dāng)然，在看到差距的同時，我們也能從中清晰地看到中國科研的進(jìn)步軌跡。如果按照中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的通行做法，把統(tǒng)計年度內(nèi)的論文被引用次數(shù)世界均值劃一條線，將高于均線的論文稱為卓越論文（即論文發(fā)表后的影響超過其所在學(xué)科的一般水平），依據(jù)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫（SCI）統(tǒng)計，在2016年中國作者為第一作者的29.06萬篇論文中，卓越論文為12.54萬篇，占論文總數(shù)的43.2%，較2015年上升了6.9個百分點。其中，高校產(chǎn)生的卓越論文占中國卓越論文總數(shù)的84%，研究機(jī)構(gòu)占11.4%。

  《自然》《科學(xué)》和《細(xì)胞》是被國際公認(rèn)的三大學(xué)術(shù)名刊。發(fā)表在三大名刊上的論文，往往都是經(jīng)過世界范圍內(nèi)知名專家層層審讀、反復(fù)修改而成的高質(zhì)量、高水平的論文。在2016年三大名刊發(fā)表的6000篇中，中國論文為298篇，單就論文數(shù)量，較上一年度增加了8篇，排在世界第五位。美國以2558篇仍居首位。

科研無國界合作的牽引效應(yīng)日益顯現(xiàn)

  在牛津大學(xué)，有中國研究中心；在中國，有哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)和斯坦福大學(xué)等在內(nèi)的許多世界頂尖大學(xué)的研究中心。這些中心的最核心功能就是加強(qiáng)科學(xué)合作、推進(jìn)學(xué)術(shù)交流。

  20世紀(jì)以來的世界，大多數(shù)涉及人類福祉的重大科學(xué)研究幾乎都跨越了國家、民族的界限�？茖W(xué)合作已成為世界科學(xué)發(fā)展、各國科學(xué)家獲取科學(xué)資源、交流前沿科學(xué)信息極為重要的途徑。

  近年來，中國通過參與國際熱核聚變實驗堆（ITER）計劃、國際綜合大洋鉆探計劃、全球?qū)Φ赜^測系統(tǒng)等一系列大科學(xué)計劃，與美、歐、日、俄等主要科技大國開展平等合作。這些合作既為參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)、解決全球性重大問題作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)，又成為牽引中國科學(xué)研究快速發(fā)展進(jìn)步的重要驅(qū)動力。

  以國際合著論文為例，中國參與國際大科學(xué)合作產(chǎn)出的論文數(shù)量繼續(xù)增加。據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2016年收錄的中國論文中，國際合作產(chǎn)生的論文為8.35萬篇，比2015年增加了0.82萬篇，增長了10.9%。國際合著論文占中國發(fā)表論文總數(shù)的25.8%。2016年，中國作者為第一作者的國際合著論文共計59793篇，占我國全部國際合著論文的71.6%，合作伙伴涉及美國、英國、澳大利亞、加拿大等155個國家（地區(qū)）；其他國家作者為第一作者、我國作者參與工作的國際合著論文為23672篇，合作伙伴涉及176個國家（地區(qū)）。

  從國際合著論文的學(xué)科分布來看，中國國際合著論文較多的學(xué)科主要是生物學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)和計算技術(shù)等。這意味著這些學(xué)科領(lǐng)域是目前世界學(xué)術(shù)界相對關(guān)注且創(chuàng)新活力較強(qiáng)的領(lǐng)域。

  《自然》雜志增刊“2017中國自然指數(shù)”統(tǒng)計顯示，中國近年來發(fā)表的論文總量不斷增加，中外學(xué)者合著的論文比例也在逐年上升。到2016年，自然指數(shù)追蹤的中國論文中，超過50%是由中國學(xué)者與國外同行合作完成的。

  “2017中國自然指數(shù)”的統(tǒng)計結(jié)果表明，2016年，中國科學(xué)院高能物理研究所與意大利國家核物理研究院形成該指數(shù)中最主要的中外雙邊合作關(guān)系，北京大學(xué)與哈佛大學(xué)的合作緊隨其后。在前10大中外雙邊合作關(guān)系中，德國馬普學(xué)會參與了其中5個。

  這，或與中國科研整體實力的增強(qiáng)具有正相關(guān)性。英國《自然》雜志發(fā)布的“自然指數(shù)2016新星榜”顯示，中國科研機(jī)構(gòu)正引領(lǐng)全球高質(zhì)量科研產(chǎn)出的快速增長，在全球100家科研產(chǎn)出增長最快的科研機(jī)構(gòu)中，有40家來自中國。

  然而，尤其值得關(guān)注的是，中國機(jī)構(gòu)學(xué)者擔(dān)綱的國際研究項目有了明顯增長，這表明中國已具備參與國際大科學(xué)和大學(xué)科合作的能力。在2016年度中國發(fā)表的國際論文中，作者數(shù)量大于1000人、合作機(jī)構(gòu)數(shù)量大于150個的論文共有225篇，比上一年增加37篇。作者數(shù)量超過100人且合作機(jī)構(gòu)數(shù)量大于50個的論文共計496篇，比上一年增加45篇，涉及高能物理、天文與天體物理、氣象和大氣科學(xué)、生物學(xué)和醫(yī)藥衛(wèi)生等學(xué)科。其中，中國機(jī)構(gòu)作為第一作者的論文為27篇，中國科學(xué)院高能物理所23篇。云南省農(nóng)科院和中國科學(xué)院微生物所主持的真菌多樣性記錄研究，吸引了26個國家、71個機(jī)構(gòu)參與。

  這些統(tǒng)計數(shù)據(jù)只是記錄中國科研實力變化的一個年份標(biāo)記。事實上，不論是發(fā)現(xiàn)雙粲重子、成功探測到引力波，還是全球最大科研合作工程之一的國際熱核實驗反應(yīng)堆項目等，大科學(xué)項目的成果都有中國科學(xué)家的身影。

中國一些學(xué)科具有較強(qiáng)的國際競爭力

  國際論文的學(xué)科分布，在一定程度上可以管窺出一個國家或地區(qū)各學(xué)科領(lǐng)域的科研優(yōu)勢和不足。以發(fā)表的SCI論文為例，2016年SCI收錄論文最多的依次是化學(xué)、生物學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、電子通信與自動控制、計算技術(shù)、地學(xué)和藥學(xué)等10個學(xué)科。其中，化學(xué)有45506篇，生物學(xué)有34658篇，臨床醫(yī)學(xué)有32108篇，物理學(xué)有29470篇，材料科學(xué)有21992篇，基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)有19259篇，電子通信與自動控制有13013篇，計算技術(shù)有11401篇，地學(xué)有10538篇，藥學(xué)有8839篇。這意味著過去一年世界各國學(xué)者科學(xué)研究的焦點主要集中在化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等10個學(xué)科領(lǐng)域。

  就2016年中國各學(xué)科產(chǎn)出論文數(shù)量及被引用次數(shù)及其占世界的比例來說，中國有14個學(xué)科產(chǎn)出論文的比例超過世界該學(xué)科論文的10%。從學(xué)科領(lǐng)域論文的被引用率來說，2016年中國有18個學(xué)科論文的被引用次數(shù)進(jìn)入世界前10位，與2015年相比，進(jìn)入世界前兩位的學(xué)科數(shù)量上升到9個，其中材料科學(xué)首次闖入世界首位，環(huán)境與生態(tài)學(xué)前進(jìn)1個名次，進(jìn)入世界第二位。地學(xué)和綜合類排在世界第三位，生物與生物化學(xué)和植物學(xué)與動物學(xué)排在世界第四位，微生物學(xué)排名世界第五位。與前一個統(tǒng)計年度相比，有8個學(xué)科領(lǐng)域的論文被引用頻次排位有所上升，進(jìn)步明顯。

  這些學(xué)科排名的變化，表明中國相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的研究水平已躋身世界科學(xué)研究的第一陣營，具備比較明顯的學(xué)術(shù)優(yōu)勢。其中，高校學(xué)者的貢獻(xiàn)功不可沒。

  這種判斷也在其他幾個廣受國際科學(xué)界認(rèn)可的引文數(shù)據(jù)庫中可以得到相關(guān)的印證。依據(jù)目前全球規(guī)模最大的文摘和引文數(shù)據(jù)庫Scopus2016年度收錄中國論文的領(lǐng)域分布統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，Scopus2016年收錄的中國期刊論文數(shù)量最多的學(xué)科是工程，超過16萬篇；論文數(shù)量超過5萬篇的學(xué)科，還有計算機(jī)科學(xué)、材料科學(xué)、醫(yī)學(xué)、生物化學(xué)、物理學(xué)和天文學(xué)、遺傳和分子生物學(xué)、數(shù)學(xué)等7個學(xué)科。

  從2016年SCI收錄的中國第一作者學(xué)術(shù)論文中遴選出來的百篇最具國際影響的論文，可以看出，100篇高影響國際論文分屬于67個機(jī)構(gòu)，其中高校74篇，研究所22篇，高校附屬和其他醫(yī)院4篇。這些論文分布于生物、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、計算技術(shù)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)等30個學(xué)科。

  事實上，中國學(xué)者在相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域開展科學(xué)研究的活躍程度也能從各類國際會議中得到印證。根據(jù)《科技會議錄引文索引》（CPCI-S數(shù)據(jù)庫）2016年收錄的56.24萬篇世界重要會議論文的分布狀況，2016年，CPCI-S收錄中國作者論文共計8.63萬篇，比2015年增加了21.2%，排在世界第二位。2016年，中國科技人員共參加了在86個國家（地區(qū)）召開的3007個國際會議，發(fā)表的國際會議論文主要集中在工程與技術(shù)基礎(chǔ)學(xué)科、電子通信與自動控制、材料科學(xué)、計算技術(shù)、臨床醫(yī)學(xué)、能源科學(xué)技術(shù)、物理學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)和生物學(xué)等10個學(xué)科。

  通過對國際學(xué)術(shù)界廣泛認(rèn)可的三大著名數(shù)據(jù)庫分析，我們不難發(fā)現(xiàn)，醫(yī)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、生物科學(xué)、計算技術(shù)、工程、電子通信與自動控制等領(lǐng)域，既是中國學(xué)者研究的熱門，也是國際科學(xué)界研究的熱點。但是，我們也應(yīng)清醒地看到，中國科學(xué)研究的“偏科”現(xiàn)象依然比較嚴(yán)重，尤其是社會科學(xué)研究存在明顯的“短板”。在2016年《社會科學(xué)引文索引》（SSCI）收錄的30.25萬篇世界論文中，中國論文為1.55萬篇，僅占世界論文總數(shù)的5.12%，發(fā)表論文最多的是經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)和圖書情報學(xué)等。而同期收錄美國11.67萬篇，占世界論文總數(shù)的38.6%。這說明中國的社會科學(xué)還有很大的成長空間。

成果轉(zhuǎn)化率低仍是科研體系的“短板”

  “中國如今是第三大專利申請國，僅次于美日。在創(chuàng)新方面，中國被認(rèn)為擁有競爭優(yōu)勢。這種優(yōu)勢主要基于中央政府對有助于中國科研領(lǐng)先的項目的鼎力支持。中國國內(nèi)龐大的市場也為企業(yè)開發(fā)具有商用潛力的構(gòu)想提供強(qiáng)動力。此外，在中國科研的成本要低于世界任何其他地方�！边@是2017年10月美國媒體對于中國的描述。

  實際上，美國媒體所描述的中國在創(chuàng)新方面展現(xiàn)出來的某些競爭優(yōu)勢，可以在本年度的中國國際科技論文統(tǒng)計數(shù)據(jù)中找到佐證。

  與前幾個統(tǒng)計年度的情況相似，基金或項目資助對于中國國際論文產(chǎn)出數(shù)量的增長和質(zhì)量的提升效應(yīng)正日益顯現(xiàn)。其中，就產(chǎn)出論文的質(zhì)量而言，高校依舊是中國高影響力國際科技論文的產(chǎn)出“大戶”。

  2016年，由國家級基金或資助產(chǎn)生的中國國際論文達(dá)到27.02萬篇，其中高校占76.46%，研究機(jī)構(gòu)占10.10%，主要分布于化學(xué)、物理學(xué)、生物學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)、電子通信等領(lǐng)域。

  就世界各學(xué)科領(lǐng)域影響因子最高的期刊收錄中國論文總量變化來看，2016年度，在世界177個學(xué)科領(lǐng)域177種高影響力期刊上發(fā)表的63412篇論文中，中國發(fā)表論文8662篇，比2015年增加376篇，占世界份額的13.7%，排在世界第二位；美國有20240篇，占世界的份額由上一年的39.2%降至31.9%。中國在這些高影響力期刊上發(fā)表的論文中有3704篇是受國家自然科學(xué)基金資助產(chǎn)生的，占42.8%。其中，清華大學(xué)、中山大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)分別以298篇、287篇、257篇、250篇和249篇名列前五名。

  發(fā)明專利作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，其數(shù)量和質(zhì)量在一定程度上能反映一個國家或者機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力。然而，盡管過去一年中國國際科技論文產(chǎn)量和質(zhì)量均有較大的進(jìn)步，但仍然難掩技術(shù)創(chuàng)新不足的“短板”。

  據(jù)經(jīng)合組織2017年10月25日公布的數(shù)據(jù)顯示，2014年中國發(fā)明人擁有的三方專利數(shù)為2582項，占世界的5.07%，超過法國，排在世界第五位。根據(jù)2016年美國專利局商標(biāo)局的國外專利授權(quán)統(tǒng)計，中國內(nèi)地申請人獲得的專利授權(quán)共11770件，占美國國外專利授權(quán)總數(shù)的7.3%，排在第五位，同2015年的位次持平，落后于日本、韓國、德國和中國臺灣。

  據(jù)《德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫》（DWPI）的數(shù)據(jù)顯示，2016年在中國公開的授權(quán)發(fā)明專利約41.88萬件，較2015年增長25.7%。按第一專利權(quán)人（申請人）的國別看，中國機(jī)構(gòu)（個人）獲得授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)約為30.66萬件，占比73.2%。

  從獲得授權(quán)的發(fā)明專利的機(jī)構(gòu)類型看，2016年度，中國高校獲得約6.44萬件授權(quán)發(fā)明專利，占中國（不含外國在華機(jī)構(gòu)）獲得授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量的21.0%；研究機(jī)構(gòu)獲得約2.58萬件授權(quán)發(fā)明專利，占總數(shù)的8.4%；公司企業(yè)獲得約15.57萬件授權(quán)發(fā)明專利，占總數(shù)的57.3%。

  這組數(shù)據(jù)說明，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)程中，中國公司和企業(yè)在科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力方面具有越來越明顯的優(yōu)勢，而作為國際科技論文產(chǎn)出“大戶”的高校和研究機(jī)構(gòu)則優(yōu)勢不明顯。這意味著未來我國高校和研究機(jī)構(gòu)還需要從機(jī)制、體制方面著手，繼續(xù)重視科技成果的轉(zhuǎn)化。