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評估計劃從2010年2月開始，到2011年12月結(jié)束,包括4個階段，即啟動階段、國內(nèi)準(zhǔn)備階段、國際評估階段、報告提交和總結(jié)階段，涵括了12個評估步驟。評估采用的是循證評估方式。為此，必須通過組織大規(guī)模的訪談、座談會、實地調(diào)研以及發(fā)放調(diào)查問卷、收集和分析典型案例等方式來獲取有效證據(jù)，這些活動將涉及科學(xué)基金各類資助項目的負責(zé)人、高校和科研院所的科研管理者、國內(nèi)戰(zhàn)略科學(xué)家、其他資助部門、基金委現(xiàn)任和往屆高層領(lǐng)導(dǎo)以及基金委管理人員等。此次國際評估調(diào)查對象覆蓋面廣，僅調(diào)查問卷就組織設(shè)計了6套，將發(fā)放數(shù)萬份。

 

陳宜瑜表示：“在這次評估中，基金委是受評方，評估專家是評估活動的主體。我們要端正心態(tài)，擺正位置，切實尊重評估專家的主體地位。在提出評價意見和形成評估結(jié)論的過程中，要切實尊重專家獨立判斷。站在不同角度，對一些問題存在不同意見是十分自然的，我們要經(jīng)得起評頭品足，善于在差異中反思�！�

 

張少春指出，從科研績效考評的角度講，這次國際評估拓寬了評估范圍、改進了評估方法，對以后科研績效評估的發(fā)展也將起到示范和促進作用。我國科研績效評估始于20世紀90年代，但主要集中在如何看待科研的成果以及如何建立績效評價的指標(biāo)等方面。

 

這次績效評估側(cè)重于對科學(xué)基金的資助和管理績效的評估，是從提升管理水平的角度出發(fā)的，張少春認為這實現(xiàn)了從原來重視項目評審而績效管理薄弱的“開環(huán)管理”，向以項目評審和績效管理并重的“閉環(huán)管理”的轉(zhuǎn)變；同時，在評估方法上也在積極探討，對現(xiàn)有方法加以改進，試圖從不同角度構(gòu)建科學(xué)研究績效評估評價體系。對我國科技管理部門和科研單位，對教育、文化等諸多社會事業(yè)領(lǐng)域績效評估工作的開展，起到了示范和促進作用。

 

 

典型案例將是此次國際評估最重要的證據(jù)來源，案例數(shù)量和質(zhì)量將直接影響國際評估專家對科學(xué)基金資助績效的判斷。因此，對案例內(nèi)容、案例數(shù)量以及案例真實性等方面都必須進行詳細規(guī)劃。

 

由于大部分的基礎(chǔ)研究項目都是知識積累，只有少部分項目會有重大突破，但是基礎(chǔ)研究的總體成果績效，主要是由這些重大科學(xué)突破來表現(xiàn)的。因此，評價科學(xué)基金對基礎(chǔ)研究的資助績效時，采用的是推斷性抽樣，選取優(yōu)秀成果案例作為評價依據(jù)。“這與國際上通行的做法是一致的。我們要做的，就是保證國際專家委員會所得出的判斷和結(jié)論，都將基于充分可靠的證據(jù)�！标愐髓ふf。

 

“做好案例總結(jié)分析，必須切實尊重基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)律、人才成長規(guī)律和管理創(chuàng)新規(guī)律。”陳宜瑜進一步強調(diào)。

 

首先，要準(zhǔn)確把握基礎(chǔ)研究的功能，全面理解基礎(chǔ)研究的績效，要避免片面強調(diào)基礎(chǔ)研究的“物化”功能而忽視其教育和文化功能，要全面體現(xiàn)科學(xué)基金培育原始創(chuàng)新、支撐國家需求、培養(yǎng)創(chuàng)新人才、弘揚科學(xué)精神等方面的整體績效。

 

其次，要準(zhǔn)確把握基礎(chǔ)研究厚積薄發(fā)的特點，在關(guān)注資助成果等直接產(chǎn)出的同時，更要關(guān)注孕育這些成果的制度與環(huán)境；重點考察以同行評議為核心的管理機制運行狀況，重點關(guān)注科學(xué)基金資助管理模式的實施效果，客觀分析科學(xué)基金營造鼓勵探索、寬容失敗、有利于科學(xué)家潛心研究環(huán)境的發(fā)展成效。

 

再次，要準(zhǔn)確把握科學(xué)基金致力于保證學(xué)科均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的特點，注重考察科學(xué)基金資助在完善學(xué)科布局、鼓勵學(xué)科交叉、催生新的學(xué)科生長點、促進新興學(xué)科發(fā)展等方面的績效。

 

最后，要準(zhǔn)確把握科學(xué)基金的貢獻。許多創(chuàng)新案例，都是科學(xué)基金和國家其他重要科技計劃長期、共同支持的結(jié)果�？茖W(xué)基金最突出的影響和貢獻，是穩(wěn)定了一支在國內(nèi)從事基礎(chǔ)研究的人才隊伍。