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近日關(guān)于科技體制改革的議論逐漸升溫，雖然離徹底根治科技體制存在的痼疾還為時尚遠，但畢竟開啟了廣泛的認真思考，這是一個可喜的現(xiàn)象，也充分說明大家對于中國科技事業(yè)的未來還抱有強烈的信心，否則將會出現(xiàn)麻木的沉默。因為，只有對于那些徹底失去希望的事物，人們才懶得去議論。從這個意義上說，我們應(yīng)該為這次思想的破冰行動鼓掌。

 

一場有意義的討論，并不僅僅是為了證明某個觀點是否正確，更重要的是要在辯論中通過展示各種可能性，為未來發(fā)展尋找一條可行的道路，否則的話，一場有意義的辯論將在非理性的亢奮中喪失它的大部分意義，這也就是筆者所謂的“思想的浪費”。對于當(dāng)下的辯論，筆者認為急需作出如下的界定，即批評的限度問題：范式之內(nèi)還是范式之外？否則將會出現(xiàn)批評的分裂，不但沒有取得應(yīng)有的討論成果，反而使辯論雙方陷入對立與誤解之中�；谶@種考慮，筆者認為：科技體制改革的邊界應(yīng)該限定在范式之內(nèi)，而不應(yīng)跳到范式之外，否則將無功而返，造成更大的浪費：時間、精力與公眾的信心。

 

科技體制作為國家的一種重要制度形式，它的作用主要有兩個：首先，完成國家設(shè)定的戰(zhàn)略目標(biāo)；其次，通過一些具體制度安排，調(diào)動其內(nèi)部成員的積極性，從而有助于國家目標(biāo)的實現(xiàn)以及科技的快速發(fā)展。按照制度經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)典說法，任何一種制度通常都由三種基本要素構(gòu)成，即規(guī)制性、規(guī)范性與文化—認知性，正是通過這三種構(gòu)成要素，保證了國家目標(biāo)與個人意志在整個科技活動中的契合。通俗地講，通過政策的規(guī)制性與規(guī)范性的硬性約束，力爭使公平最大化，從而實現(xiàn)從資源的再分配到承認的所有環(huán)節(jié)都被置于公正的框架下，公平在任何情況下都具有不容置疑的優(yōu)先性，這是制度應(yīng)該具有的美德。一旦這種政策運行模式得以確立并得到堅決貫徹，便會在科技共同體內(nèi)部形成一種文化—認知的習(xí)慣，由于這種規(guī)訓(xùn)作用，久而久之，科技共同體便形成了一種基于原則而非利益的正義原則，即公平優(yōu)先。如果這種改革定位在科技體制范式內(nèi)的理解是正確的，回到當(dāng)下中國科技體制運行的實踐，就可以約略地知道問題最為嚴(yán)重的環(huán)節(jié)主要有以下幾個：資源的分配、承認機制的扭曲以及獎懲機制的缺位等，因此，未來的改革將是科技體制范式內(nèi)的技術(shù)性問題。

 

鑒于這種現(xiàn)實，當(dāng)下中國科技體制改革應(yīng)該果斷采取3種策略：首先，在資源分配領(lǐng)域堅決壓縮各類重大項目，對于中小項目加大擴容力度，尤其是中型項目，對于合格的初級研究者在一定期限內(nèi)提供免于評審的小額基礎(chǔ)科研基金，使科學(xué)界各個層次的人員都能相對穩(wěn)定地從事研究。相對于大型項目而言，中型項目的評審已經(jīng)具有比較成熟的經(jīng)驗，可以最大程度保證公平。眾所周知，一個大型“973”項目的經(jīng)費額度相當(dāng)于100個自然科學(xué)基金面上項目，15個杰出青年基金項目。孰優(yōu)孰劣，可以拿一個重大項目與15個杰出青年基金項目進行橫向比較，相信結(jié)果會很令人震驚。資源分配問題之所以成為學(xué)界關(guān)注的熱點，是因為真實的中國學(xué)界正處于科技快速發(fā)展而資源人均配置嚴(yán)重偏低的階段。有資料顯示，2008年中國科研人員的人均R&D經(jīng)費為3.4萬美元/年，而同期世界主要發(fā)達國家多在人均15萬美元/年左右，差距非常明顯，這種狀況加劇了中國科技資源競爭的慘烈程度，一旦發(fā)生分配不公平現(xiàn)象，馬上會成為科技界關(guān)注的焦點。由于重大項目在認定與評審中存在的諸多問題，加劇了資源分配在科技管理中的難度，所以壓縮重大項目是當(dāng)前科技體制改革的首要任務(wù)。另外，經(jīng)濟學(xué)研究已經(jīng)證明，在人均資本嚴(yán)重偏低的情況下，適當(dāng)提高人均資本占有量，將會帶來較高的邊際產(chǎn)出效應(yīng)，這也是提高資源利用效率的主要措施。

 

其次，堅決取消科研成果申報評獎制度，采取行業(yè)學(xué)會與同行專家的匿名推薦制。大幅提高評審費，使推薦人對于評審結(jié)果負有連帶榮譽責(zé)任，評審材料10年內(nèi)保密。反觀目前中國的獎勵系統(tǒng)，是完全靠個人申報來運行的，這是很荒謬的現(xiàn)象。諾貝爾獎為什么不采取申報制，而采取推薦制？承認作為一種榮譽機制一定要來自獨立的第三方的客觀評審，否則只能造成扭曲的承認，從而毀掉科技界賴以生存與發(fā)展的一個車輪。

 

第三，關(guān)于懲罰，對于違規(guī)者的嚴(yán)格懲罰是以否定的方式捍衛(wèi)科技體制的程序正義，它以否定性的力量規(guī)定了科技界的內(nèi)在秩序。中國科技界之所以出現(xiàn)諸多亂象，就是由于應(yīng)該獎勵的沒有得到應(yīng)有的獎勵，應(yīng)該受到懲罰的沒有得到及時有效的懲處。這導(dǎo)致違規(guī)者收益?zhèn)�人化而成本社會化，使科技共同體成員所共有的信譽資本日益受到侵蝕，出現(xiàn)榮譽領(lǐng)域的“公地悲劇”，從而造成科技體制健康運行的第二個輪子出現(xiàn)嚴(yán)重問題。

 

隨著國家公共財政改革步伐的加快，中國科技體制必須大刀闊斧地進行改革，否則的話，再做不出重大原始創(chuàng)新成果，公眾將會用投票表達他們的不滿，到那時，科研經(jīng)費預(yù)算將面臨被縮減的危險，這不是杞人憂天，如果那一天真的到來了，必將是中國科技事業(yè)的冬天。因此，一個健康的科技體制應(yīng)該時刻擁有未雨綢繆的情懷，相反，一個不重視未來的科技體制是沒有未來的。

 

（作者李俠為上海交通大學(xué)教授）